Красногорский район

№

Комплаенс-риск

Меры по минимизации рисков (согласно карте рисков) и мероприятия по минимизации и устранению рисков

Ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение)

Срок исполнения мероприятия

Планируемый результат

Нарушения при разработке правовых актов

1

Принятие правовых актов в сфере деятельности Администрации, регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов, содержащих дискриминационные условия (ограничения по созданию хозяйствующих субъектов, ограничений в отношении осуществления отдельных видов деятельности или производства определенных видов товаров)

-усиление внутреннего контроля;

-повышение квалификации сотрудников;

-Проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативно-правовых актов в области инвестиционной деятельности и развития предпринимательства.

Отдел организационной, правовой и кадровой работы;

Заместители главы Администрации

Постоянно в течение 2021 года

Подготовка документов без наличия рисков нарушения антимонопольного законодательства

2

Заключение соглашений, которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции (неравные условия по срокам оплаты, условиям оплаты, размеру партии, цене на товар, штрафных санкций и др.)

-усиление внутреннего контроля;

-повышение квалификации сотрудников;

-выявление и пресечение конфликта интересов.

Отдел организационной, правовой и кадровой работы;

Заместители главы Администрации

Постоянно в течение 2021 года

Подготовка документов без наличия рисков нарушения антимонопольного законодательства

Нарушения при осуществлении закупок

3

Завышение требований при описании предмета закупки товаров, работ, услуг для муниципальных нужд при отсутствии объективной потребности

-Мониторинг изменений законодательства о закупках;

-Повышение квалификации сотрудников;

-Усиление внутреннего контроля за соблюдением требований в сфере закупок;

-Выявление и пресечение конфликта интересов;

-Мониторинг требований антимонопольного законодательства;

Контрактный управляющий;

Специалист по закупкам;

Постоянно в  течение 2021 года

Подготовка документов без наличия комплаенс-риска при проведении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд

4

Ограничения количества участников закупки товаров, работ, услуг для муниципальных нужд, в т.ч. дробление (укрупнение) закупки

5

Создание отдельным участникам закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд преимущественных условий, в т.ч. путем доступа к информации, малого срока исполнения контракта

6

Неприменение мер ответственности в отношении поставщиков, нарушающих условия контракта

Мониторинг изменений законодательства о закупках;

-Повышение квалификации сотрудников;

-Усиление внутреннего контроля за соблюдением требований в сфере закупок;

-Выявление и пресечение конфликта интересов;

-Мониторинг требований антимонопольного законодательства;

Контрактный управляющий;

Специалист по закупкам;

Постоянно в  течение 2021 года

Подготовка документов без наличия комплаенс-риска при проведении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд

7

Нарушение требований  нормативных правовых актов осуществления закупок (при выборе способа закупки, закупка, не предусмотренная планом-графиком, нарушения при определении и обосновании начальной (максимальной) цены контракта, заключение контракта при отсутствии обеспечения исполнения контракта, неприменение национального режима, несоблюдение доли закупок у СМП, нарушение сроков публикации информации о закупке в ЕИС, искажение информации, нарушение сроков оплаты контракта, непредставление сведений о нарушителе в УФАС)

8

Нарушение процедуры приемки поставленных товаров, выполненных работ, оказанных услуг (необоснованные требования, очень жесткие (мягкие) условия приемки результатов контракта, оплата невыполненной работы, необоснованное продление сроков исполнения или суммы контракта)

9

Включение в состав лотов товаров, работ, услуг, технологически не связанных с товарами, работами, услугами, поставки, выполнение, оказание которых являются предметом закупки

Нарушения при оказании муниципальных услуг

10

Взимание платы за предоставление муниципальной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством;

-Осуществление текущего контроля предоставления муниципальных услуг;

-Мониторинг актуальности административных регламентов;

-Повышение внутреннего контроля;

-Мониторинг практики применения антимонопольного законодательства.

Руководители структурных подразделений

Постоянно в  течение 2021 года

Оказание муниципальных услуг без риска нарушения антимонопольного законодательства

11

Истребование документов и информации в процессе оказания муниципальной услуги, предоставление которых не предусмотрено действующим законодательством;

12

Нарушение сроков предоставления муниципальной услуги

13

Отказ или приостановление в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным действующим законодательством;

Нарушения в сфере имущественных отношений

14

Передача муниципального имущества или земельных участков без торгов в случаях, не установленных действующим законодательством

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Усиление внутреннего контроля;

-Мониторинг изменения законодательства в области имущественных отношений;

-Мониторинг практики применения антимонопольного законодательства;

-Выявление и пресечение конфликта интересов.

Сектор по управлению имуществом

Постоянно в  течение 2021 года

Передача имущества или земельного участка без риска нарушения антимонопольного законодательства

15

Необоснованные ограничения субъектов предпринимательской деятельности при проведении отбора поступивших заявок при проведении аукциона на продажу или передачу в пользование муниципального имущества или земельных участков

16

Ограничения количества участников на приобретаемое (передаваемое в пользование) муниципальное имущество или земельный участок

17

Создание отдельным участникам на приобретаемое (передаваемое в пользование) муниципальное имущество или земельный участок преимущественных условий

18

Необоснованные ограничения субъектов предпринимательской деятельности при проведении отбора поступивших заявок при проведении открытого конкурса по отбору управляющей организации для управления многоквартирными домами

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Усиление внутреннего контроля;

-Мониторинг изменения законодательства в области жилищного законодательства.

Отдел по строительству и ЖКХ

Постоянно в  течение 2021 года

Отбор управляющей организации без риска нарушения антимонопольного законодательства

19

Включение в положение о проведении аукциона на право заключения договора на установку и эксплуатацию рекламной конструкции на муниципальном имуществе положений, содержащих избыточные требования

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Усиление внутреннего контроля.

-Мониторинг изменений законодательства в области законодательства о рекламе;

-Мониторинг практики применения антимонопольного законодательства.

Специалист отдела планово-экономической работы

Постоянно в  течение 2021 года

Заключение договора на установку и эксплуатацию рекламной конструкции без риска нарушения антимонопольного законодательства

20

Включение в Порядок принятия решений о заключении договора на размещение нестационарного торгового объекта без проведения аукциона  положений, содержащих дискриминационные условия

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Усиление внутреннего контроля;

-Выявление и пресечение конфликта интересов;

-Мониторинг изменений законодательства в области торговой деятельности.

Специалист отдела планово-экономической работы

Постоянно в  течение 2021 года

Заключение договора на право размещения нестационарного торгового объекта без риска нарушения антимонопольного законодательства

Нарушения при осуществлении деятельности Администрации муниципального образования «Красногорский район»

21

Включение в Положение о порядке конкурсного отбора социально ориентированных некоммерческих организаций для предоставления субсидий из бюджета муниципального образования «Красногорский район» положений, содержащих дискриминационные условия

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Усиление внутреннего контроля;

-Выявление и пресечение конфликта интересов;

-Мониторинг изменений законодательства в области торговой деятельности.

Специалист отдела планово-экономической работы

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства при разработке положения и проведении конкурсного отбора на предоставление субсидий социально ориентированным некоммерческим организациям

22

Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц с нарушением срока,

предусмотренного действующим законодательством

-Повышение уровня квалификации сотрудников;

-Усиление внутреннего контроля.

Должностные

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства

23

Нарушение порядка предоставления муниципальных преференций

-Повышение уровня квалификации сотрудников;

-Усиление внутреннего контроля

Заместители главы Администрации, Управление финансов

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства

24

Проведение муниципальных проверок с нарушением порядка их проведения (запрос документов, вынесение противоречащих законодательству представлений или предписаний, незаконное привлечение к административной ответственности)

-Повышение уровня квалификации должностных лиц;

-Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства.

Должностные лица, уполномоченные на проведение муниципального контроля Управления финансов Администрации МО «Красногорский район»

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства

25

Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов (предоставление информации в приоритетном порядке)

-Повышение уровня квалификации должностных лиц.

Руководители структурных подразделений

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства

26

Передача функций органа местного самоуправления хозяйствующим субъектам

-Повышение уровня квалификации должностных лиц.;

 -Анализ нормативно правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.

Руководитель аппарата Главы МО, Совета депутатов и Администрации, заместители главы Администрации

Постоянно в  течение 2021 года

Отсутствие рисков нарушения антимонопольного законодательства